中山科發(fā)〔2018〕335號(hào)

中山科規(guī)字〔2018〕6號(hào)

各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《中山市科技局科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

                     中山市科學(xué)技術(shù)局

                      2018年10月22日

第一章  總  則

    第一條　為加強(qiáng)科技誠信建設(shè)，提高科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體的信用意識(shí)，根據(jù)《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)<廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級(jí)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄與懲戒暫行規(guī)定>》（粵科監(jiān)審字〔2017〕102號(hào)）、《中山市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)中山市企業(yè)和社會(huì)組織守信激勵(lì)與失信懲戒暫行辦法的通知》（中府辦〔2015〕65號(hào)）及全市信用體系建設(shè)的相關(guān)要求，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于實(shí)施和參與中山市科學(xué)技術(shù)局（市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）（以下簡稱“市科技局”）權(quán)責(zé)清單范圍內(nèi)的科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體，主要包括科技項(xiàng)目承擔(dān)單位、承擔(dān)單位法人代表、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

承擔(dān)單位是指在我市行政轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)登記的企業(yè)、機(jī)關(guān)事業(yè)單位或者社會(huì)組織。其中，在學(xué)校、醫(yī)院和機(jī)關(guān)事業(yè)單位中，以個(gè)人為主體承擔(dān)科技項(xiàng)目的，其單位不屬于信用管理范疇。

     第三條　市科技項(xiàng)目信用管理是指市科技局對(duì)相關(guān)責(zé)任主體在實(shí)施和參與科技項(xiàng)目中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠信程度進(jìn)行客觀記錄、公正評(píng)價(jià)，并據(jù)此進(jìn)行相關(guān)管理和決策的工作。

第二章  信用管理內(nèi)容

第四條  市科技項(xiàng)目信用管理工作的主要內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：

（一）申報(bào)與受理。對(duì)按照申報(bào)指南和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)、申報(bào)內(nèi)容真實(shí)性和有效性審核、推薦和受理等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

（二）評(píng)審與立項(xiàng)。對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)（預(yù)算）評(píng)審、合同（任務(wù)書）簽訂和管理等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

（三）實(shí)施與管理。對(duì)項(xiàng)目組織開展、項(xiàng)目日常跟蹤管理、重點(diǎn)項(xiàng)目監(jiān)督檢查等項(xiàng)目執(zhí)行和經(jīng)費(fèi)使用行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

（四）結(jié)題與驗(yàn)收。對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收中合同（任務(wù)書）目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的信用情況，以及結(jié)題與驗(yàn)收工作組織過程中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

（五）績效評(píng)價(jià)。對(duì)項(xiàng)目績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的信用情況，以及績效評(píng)價(jià)工作組織過程中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

（六）其他。對(duì)市科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體在實(shí)施和參與項(xiàng)目過程中與項(xiàng)目相關(guān)的其他信用情況，以及遵紀(jì)守法情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

第三章 信用記錄與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

第五條  市科技局對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的信用記錄內(nèi)容包括基本信息、良好信用信息、信用異常信息及不良信用信息。

第六條  基本信息指相關(guān)責(zé)任主體的身份信息和與科技項(xiàng)目相關(guān)的信息，如所參與科技計(jì)劃項(xiàng)目的計(jì)劃類別、項(xiàng)目編號(hào)、項(xiàng)目名稱與實(shí)施期限等。

第七條  良好信用信息記錄的內(nèi)容包括：

（一）守信行為。指相關(guān)責(zé)任主體從科技項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收（結(jié)題）、科技統(tǒng)計(jì)、認(rèn)定與獎(jiǎng)勵(lì)等全過程遵守科技管理有關(guān)辦法、規(guī)定和項(xiàng)目合同，奉行科研行為準(zhǔn)則和科技管理工作準(zhǔn)則，如期較好完成科技項(xiàng)目，履行相關(guān)承諾的行為。

（二）顯著成效。指相關(guān)責(zé)任主體在參與科技項(xiàng)目過程中獲得與項(xiàng)目相關(guān)的國家、省獎(jiǎng)勵(lì)；科技計(jì)劃任務(wù)的正式承諾內(nèi)容之外積極開拓創(chuàng)新，并形成對(duì)科技領(lǐng)域和科技項(xiàng)目管理有益的經(jīng)驗(yàn)，以及對(duì)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技進(jìn)步做出重大貢獻(xiàn)等客觀事實(shí)。

良好信用信息也包含被其他相關(guān)單位認(rèn)定為良好信用信息且市科技局按本辦法規(guī)定認(rèn)定為非不良信用記錄的信息。

第八條  不良信用信息記錄的內(nèi)容包括：

（一）失信行為，指相關(guān)責(zé)任主體主觀故意違反科技項(xiàng)目管理規(guī)定要求、違反職業(yè)道德，以及違法違紀(jì)的行為，分為科研失信行為和管理失信行為。

1、科研失信行為指違反科技計(jì)劃及經(jīng)費(fèi)管理要求的科研行為準(zhǔn)則的行為，如在有關(guān)人員職稱、簡歷以及研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息，抄襲、剽竊他人科研成果，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)、編報(bào)虛假預(yù)算或項(xiàng)目材料、單位財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，編報(bào)虛假項(xiàng)目驗(yàn)收材料、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明、項(xiàng)目決算績效數(shù)據(jù)等。

2、管理失信行為指違反科技管理工作規(guī)定的行為，如出具違反客觀事實(shí)的項(xiàng)目評(píng)審意見，出具虛假報(bào)告，出具虛假證明材料，瞞報(bào)或謊報(bào)重大事項(xiàng)、惡意串通，截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自調(diào)整科技項(xiàng)目合同，以及違反國家相關(guān)法律法規(guī)和財(cái)經(jīng)紀(jì)律等。

（二）組織實(shí)施過失，指由于科技項(xiàng)目的承擔(dān)單位及相關(guān)人員的管理不力、監(jiān)管不嚴(yán)、措施不當(dāng)、不盡責(zé)等且造成不良后果的行為。

（三）在“信用中山網(wǎng)”上查詢到列入黑名單的責(zé)任主體以及在中山市產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展專項(xiàng)資金領(lǐng)域被有關(guān)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為失信行為的行為。

第九條  市科技局依據(jù)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，按照信用評(píng)價(jià)等級(jí)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的科技信用進(jìn)行評(píng)價(jià)，信用評(píng)價(jià)等級(jí)分為信用良好、信用異常、一般失信、嚴(yán)重失信4個(gè)級(jí)別，分別用A、B、C、D表示。

第十條  市科技局依據(jù)不同責(zé)任主體參與科技項(xiàng)目活動(dòng)的情況，分別制定信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（詳見附件1-1），對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位法人代表和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行信用評(píng)價(jià)。

信用異常主要包括：

   （一）不按時(shí)履行科技管理應(yīng)盡責(zé)任的；

   （二）科技項(xiàng)目管理過程中無法聯(lián)系相關(guān)責(zé)任人的；

   （三）應(yīng)當(dāng)列為信用異常的其他情形。

一般失信主要包括：

   （一）被行政機(jī)關(guān)通報(bào)并責(zé)令限期整改；

（二）科技項(xiàng)目重大事項(xiàng)變動(dòng)未按要求上報(bào)主管部門；

   （三）未按有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議執(zhí)行產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；

（四）行政機(jī)關(guān)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)文件規(guī)定認(rèn)為應(yīng)當(dāng)列為一般不良信用信息的其他情形。

嚴(yán)重失信主要包括：

（一）科技項(xiàng)目到期，無正當(dāng)理由不辦理結(jié)題手續(xù)，科技項(xiàng)目被采取被動(dòng)終止結(jié)題；

（二）未履行法人管理職責(zé)，包庇、縱容項(xiàng)目承擔(dān)人員嚴(yán)重失信行為，截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費(fèi)；

（三）采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取承擔(dān)科技項(xiàng)目資格；

（四）行政機(jī)關(guān)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)文件規(guī)定認(rèn)為應(yīng)當(dāng)列為嚴(yán)重不良信用信息的其他情形。

    第十一條  市科技局記錄相關(guān)責(zé)任主體在實(shí)施和參與科技項(xiàng)目中的信用情況，填寫《中山市科技項(xiàng)目管理相關(guān)責(zé)任主體不良信用記錄表》（以下簡稱《信用記錄表》，附件1-2），根據(jù)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)視情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)責(zé)任主體采取警告、通報(bào)批評(píng)、取消相關(guān)資格等方式進(jìn)行處理，建立市科技項(xiàng)目信用數(shù)據(jù)庫。

第四章 信用評(píng)價(jià)結(jié)果管理

第十二條  相關(guān)責(zé)任主體信用管理方式如下：

    （一）信用評(píng)級(jí)為良好的（A級(jí)），市科技局在科技項(xiàng)目立項(xiàng)、組織申報(bào)國家、省科技計(jì)劃項(xiàng)目以及科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)定時(shí)同等條件下予以優(yōu)先考慮。

（二）信用評(píng)級(jí)為信用異常的（B級(jí)），暫?？萍柬?xiàng)目申請(qǐng)、撥付（登記信用記錄之日起計(jì)，下同），且在問題整改到位后才能恢復(fù)相關(guān)資格。

（三）信用評(píng)級(jí)為一般失信的（C級(jí)），取消其承擔(dān)及參與科技任務(wù)及獲相關(guān)認(rèn)定和獎(jiǎng)勵(lì)資格2年（登記信用記錄之日起計(jì)，下同），且在問題整改到位后才能恢復(fù)相關(guān)資格。

（四）信用評(píng)級(jí)為嚴(yán)重失信的（D級(jí)），相關(guān)責(zé)任主體納入我市科技誠信黑榜，取消其承擔(dān)及參與科技計(jì)劃任務(wù)及獲相關(guān)認(rèn)定和獎(jiǎng)勵(lì)資格5年，且在問題整改到位后才能恢復(fù)相關(guān)資格。

市科技局記錄相關(guān)責(zé)任主體信用情況前，需向擬評(píng)為信用異常（B級(jí)）、一般失信（C級(jí)）、嚴(yán)重失信（D級(jí)）的責(zé)任主體發(fā)出《科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用評(píng)級(jí)告知書》（附件1-3），如對(duì)告知內(nèi)容有異議的，可在1個(gè)月內(nèi)提出申訴。

第十三條 市科技局在自相關(guān)責(zé)任主體提出異議的15個(gè)工作日內(nèi)，組織核查，出具核查意見。必要時(shí)，市科技局邀請(qǐng)專家參加核查或者組建專家鑒定組進(jìn)行核查。異議信息經(jīng)核實(shí)確有必要更正的，應(yīng)在核查意見送達(dá)相關(guān)責(zé)任主體5個(gè)工作日內(nèi)更正。

　  第十四條  項(xiàng)目主管部門應(yīng)在職責(zé)范圍內(nèi)配合市科技局開展科技信用情況的收集、記錄和不良信用的調(diào)查處理。

第十五條　信用管理的依據(jù)包括項(xiàng)目合同、計(jì)劃任務(wù)書與委托協(xié)議書、經(jīng)費(fèi)匹配等正式承諾、科技專項(xiàng)資金管理辦法、科技項(xiàng)目相關(guān)管理制度與政策法規(guī)。

第十六條  市科技局對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的信用評(píng)級(jí)及時(shí)進(jìn)行更新記錄管理。

第十七條  對(duì)存在失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，采取的懲戒措施包括：

   （一）不給予科技項(xiàng)目（含知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目）資金補(bǔ)助及優(yōu)惠政策，不向上級(jí)推薦科技項(xiàng)目申報(bào)；

   （二）不給予相關(guān)榮譽(yù)稱號(hào)，禁止參與科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審；

   （三）對(duì)存在信用異常行為的相關(guān)責(zé)任主體，暫停其科技項(xiàng)目申請(qǐng)、資金撥付資格，且在問題整改到位后才能恢復(fù)相關(guān)資格；

   （四）對(duì)存在一般失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，取消其科技項(xiàng)目相關(guān)資格2年，且在問題整改到位后才能恢復(fù)相關(guān)資格；

（五）對(duì)存在嚴(yán)重失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，取消其科技項(xiàng)目相關(guān)資格5年，且在問題整改到位后才能恢復(fù)相關(guān)資格；

    （六）行政機(jī)關(guān)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)文件規(guī)定認(rèn)為可以實(shí)施的其他懲戒措施。

第五章 信用修復(fù)

第十八條　存在信用異常信息及不良信用信息的相關(guān)責(zé)任主體在一定期限內(nèi)主動(dòng)整改完畢，糾正失信行為的，可以向市科技局提出信用修復(fù)申請(qǐng)。市科技局對(duì)相關(guān)責(zé)任主體整改情況進(jìn)行審查，對(duì)已整改到位，符合管理要求的，可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定調(diào)整其信用等級(jí)。

第六章 附  則

第十九條  本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期3年。原《中山市科技局科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法（試行）》（中山科發(fā)〔2016〕88號(hào)）同時(shí)廢止。

附件.doc